中信证券多名高管被警方带走协助调查 涉嫌“恶意做空”股市

道中道

新华社8月25日晚间发布的消息称，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。
　　
26日，中信证券公告，公司未收到任何通知，相关情况正在了解之中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司将按照有关规定，及时发布公告。其也进一步表示，公司各类业务处于正常经营之中。
　　
截至发稿，公关机关并未透露徐某等八人是因何事被要求协助调查;中信证券业也未有进一步的公告披露。

　
27日，据媒体报道，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许俊、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
　　
据此消息来看，中信证券此次涉事成员包括3名执行委员会委员，中信证券的官网显示，徐刚、葛小波与刘威均是中信证券的高级管理人员。中信证券官网显示的高级管理人员共有7人。
　　
中信证券2014年年报显示，目前执行委员共八人，分别为董事长王东明、总经理程博明、负责国际业务的殷可、负责经纪及研究业务的徐刚、负责资金运营及另类投资及风险管理工作的葛小波、负责资本中介业务的刘威、负责投资银行业务的陈军以及负责国际投行业务的闫建霖。
　　
记者了解到，执行委员会为中信证券的常设机构，是“为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的”最高经营管理机构。执行委员会委员均为公司高级管理人员，由董事长或总经理推荐和提名，由董事会聘任和解聘。据悉，执行委员会委员直接对董事长或总经理负责，向其汇报工作。
　　
此次涉案8人中，除上述3位执行委员会委员外，还有证券金融业务线行政负责人房庆利、证券金融业务线的姚杰和中信另类投资部的汪定国。
　　
由中信官网可以看到，证券金融业务线与另类投资业务线均归金融市场管理委员会管辖，而金融市场管理委员会则在执行委员会之下。此次协助调查的刘威，负责资本中介业务，也是金融市场管理委员会的主任。
　　
也就是说，此次协助调查的房庆利、姚杰、汪定国在同一条业务线上，与刘威是上下级的关系。


　
祸起做空?
　　
“证券金融业务线，它是一个独立的一级部门，和经纪业务部是平级的，起家做融资融券，也做其他的如私募基金之类的。”北京一家券商的两融人士告诉记者。
　　
房庆利在一年半之前接受媒体专访时也提到，对于中信而言，PB业务就是面向境内外专业投资机构提供基于融资融券的一揽子服务，包括保证金融资、证券借贷、程序化交易、风险分析报告，交易策略研究、基金设立咨询、资本引介等。
　　
中信证券的Prime Brokerage业务正是房庆利于2010年初开始开始带领团队建立的。
　　
7月初，证监会表示组织稽查执法力量对涉嫌市场操纵，特别是跨市场操纵的违法违规线索进行专项核查，对于符合立案标准的将立案稽查，严肃依法打击，涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关查办——打击“恶意做空”正式提上日程。
　　
为了达到平抑股价波动、平稳市场的目的，随后监管层对融券规则做出修改。8月3日晚间，上交所与深交所发布通知，明确规定投资者在融券卖出后，需自次一交易日起方可偿还相关融券负债。这便意味着，融券规则包括卖出和还券的交易规则将T+0变为了T+1。
　　
“修改规则前融券是做日内的，频繁的撤单涉及到融券做空，一些频繁操作的账户交易量比较大，监管层会过来查一下，至于后面应该也没什么。”一位熟悉券商两融业务的业内人士认为，此次被查的是应该是内幕交易之类，和高频交易没有关系。
　　
不过，也有分析人士指出，此次中信被查或与“恶意操纵攻击中国股市软肋”有关。25日，《证券日报》在头版显要位置发表题为《摧毁中国股市信心将危及整体改革》的文章指出“一些机构几乎放弃了对基本面的研究分析，转而把心思放在赚国家稳定资金的钱上边；他们的做法成为伤害市场稳定的重要因素。”
　　
“如果自己人和外部力量合伙，攻击市场的软肋，与政府维稳行动对赌，就涉嫌危害国家金融安全，应当对其采取果断措施。“该文章进一步表示。